Comprensión de la organización, configuración de los recursos necesarios para neutralizar sus riesgos penales, y desarrollo de la incorporación del sistema a la cultura empresarial.

Estudio del grado de conformidad o disconformidad con los requerimientos penales aplicables, de operaciones empresariales concretas, de toda la actividad de una organización o de partes de ella.

Revisión de sistemas de gestión de riesgos penales valorando su eficacia en la neutralización de los riesgos, la eficiencia de los recursos que proponga para lograrlo y posibles recomendaciones de mejora.

Adaptación de los sistemas de gestión de otros riesgos ya implementados en la organización (i.e. reputacional, normativos), a la neutralización de los riesgos penales empresariales.

Revisión de los recursos que integran el sistema de gestión de riesgos penales y adaptación o actualización de aquellos elementos que lo requieran por obsolescencia, cambios organizacionales o normativos.

Programas de concienciación y formación en el sistema de gestión de riesgos penales, a los órganos de Gobierno, al órgano de compliance, a la alta dirección y a los trabajadores de la organización.

Selección de profesionales para la función del órgano de cumplimiento (compliance officer) que necesite la organización, para integrarse en su estructura o para desarrollar sus funciones de forma externalizada.

Gestión del canal de denuncias y desarrollo de las investigaciones internas necesarias para la comprobación de la denuncia, el cese de la actividad delictiva y la preconstitución de las pruebas.

Identificación de los riesgos empresariales asegurables y posibilidades de constitución de pólizas para la neutralización de riesgos procesales, de gastos de defensa o de adopción de medidas cautelares.